证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]
A.协助开户
B.风险控制
C.业务隔离
D.内部控制
第2题
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第4题
A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易
B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议
C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务
D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
第7题
A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B.证券公司中间介绍业务起源于英国
C.证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务
D.证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户
第8题
证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.协助开户
B.风险控制
C.业务隔离
D.内部控制
第10题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中闯业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
第11题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
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