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证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等

证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。[2010年5月真题]

A.协助开户

B.风险控制

C.业务隔离

D.内部控制

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更多“证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等”相关的问题

第1题

证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()

A.中间介绍业务合同

B.中间介绍业务合作计划书

C.书面合作协议

D.书面委托协议

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第2题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司中间介绍业务的说法,错误的是()。

A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易

B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务

D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立

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第3题

证券公司从事期货中间介绍业务,应当与期货公司签订()

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货经纪合同

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第4题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,下列关于证券公司中间介绍业务的说法,错误的是()。分值

A.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易

B.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议

C.证券公司可以自主选择接受任何期货公司的委托从事介绍业务

D.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立

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第5题

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续
。()

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第6题

从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。()

从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。()

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第7题

关于IB业务,以下说法正确的是()

A.证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

B.证券公司中间介绍业务起源于英国

C.证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务

D.证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

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第8题

证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

证券公司从事期货中间介绍业务的,应当建立完备的()制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险控制

C.业务隔离

D.内部控制

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第9题

期货公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立()

A.相互监督制度

B.业务对接规则

C.投资者适当性制度

D.风险承担制度

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第10题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中闯业务的,证券公司应当每()向中国

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中闯业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

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第11题

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每()向中国

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.季度

C.半年

D.年

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