按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中闯业务的，证券公司应当每（)向中国

国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具。体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

A.6

B.12

C.24

D.36

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是()。

A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

组织开展流动性风险压力测试。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

后果严重的，可予以的处罚有( )。Ⅰ处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅱ退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款Ⅲ单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

无虚假记载Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

资建议服务;Ⅲ.辅助客户作出投资决策;Ⅳ.代替客户做出决策

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅱ对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

期货一般分为( )。Ⅰ.商品期货;Ⅱ.货物期货;Ⅲ.货币期货;Ⅳ.金融期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

期经审计净资产10%的担保;Ⅱ.股权激励计划;Ⅲ.公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近1期经审计总资产30%的;Ⅳ.公司在1年内担保金额超过最近1期经审计总资产30%的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

上市的A股股票折算率为0;Ⅱ.国债的折算率最高不超过70%;Ⅲ.权证的折算率为0;Ⅳ.交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ