A.形式审查和实质审查
B.形式审查
C.非形式审查,也非实质审查
第1题
A.业务管理部门起草制度-与相关部门会商或征求意见-合规部门审查-发布
B.业务管理部门起草制度-合规部门审查-与相关部门会商或征求意见-发布
C.业务管理部门起草制度-合规部门审查-发布 -与相关部门会商或征求意见,进行后评价
第2题
A.各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查
B.提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署
C.法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查
D.经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
第4题
A.制度是否符合外部法律、规则和准则的要求
B.是否与内部制度相衔接且协调一致
C.是否经过了会商和征求意见
第6题
制度的修订、废止由()负责。
A.制度起草部门
B.制度管理部门
C.内控与法律合规部
D.审计部门
第8题
A.制度流程指引文件起草应符合基本格式及内容要求
B.制度流程指引文件修订,需附修订说明表
C.基本制度流程指引须进行合规审查及合规审核
D.一般制度流程指引无需进行合规审查
第9题
A.制度流程指引文件起草应符合基本格式及内容要求
B.制度流程指引文件修订,需附修订说明表
C.基本制度流程指引须进行合规审查及合规审核
D.一般制度流程指引无需进行合规审查
第10题
A.提前介入
B.事后审批
C.事后讨论
D.特殊性审查
第11题
A.所在部门(机构)负责人
B.所在机构合规部门
C.总行合规部门
D.客户
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