A.各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查
B.提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署
C.法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查
D.经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明
第1题
A.应先进行业务、合规审查,再进行法律审查
B.应先进行法律审查,再进行业务、合规审查
C.应先进行业务审查,再进行法律、合规审查
D.现有外包服务项目重新签订外包合同,无需进行法律审核
第2题
以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。
A.法律文件是否合规
B.风险揭示是否充分
C.基金持有人利益的保护机制是否健全
D.设立的可行性
第3题
以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。
A.法律文件是否合规
B.风险揭示是否充分
C.基金持有人利益的保护机制是否健全
D.设立的可行性
第4题
A.内控合规部门
B.各业务部门
C.法律审查部门
D.风险管理部门
第8题
A.制度是否符合外部法律、规则和准则的要求
B.是否与内部制度相衔接且协调一致
C.是否经过了会商和征求意见
第9题
A.当地法律要求严于公司的合规制度时,优先遵守当地法律的要求
B.合规高风险信号并不意味着就不能继续合作
C.合规制度良好运行,就是合规部门的事情,与普通员工无关
D.合规制度既保护公司,也保护员工个人
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