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[多选题]

以下关于制度法律合规审查内容正确的是()

A.各级法律与合规部门在开展职权范围内的制度审查工作时,遇重大、疑难、复杂问题,可以向上一级法律与合规部门申请协助审查

B.提交法律与合规部门审查的制度送审稿,应当由制度主办部门主要负责人签署

C.法律与合规部门一般应在收到制度送审稿的10个工作日内完成制度的法律与合规性审查

D.经法律与合规部门审查,制度主办部门应根据审查意见修改形成报批的制度草案及起草说明

答案
ABCD
更多“以下关于制度法律合规审查内容正确的是()”相关的问题

第1题

关于运营业务外包合同的法律审核,以下哪项是正确的?()

A.应先进行业务、合规审查,再进行法律审查

B.应先进行法律审查,再进行业务、合规审查

C.应先进行业务审查,再进行法律、合规审查

D.现有外包服务项目重新签订外包合同,无需进行法律审核

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第2题

以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。 A.法律文件是否合规B.风险揭示是否充分

以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。

A.法律文件是否合规

B.风险揭示是否充分

C.基金持有人利益的保护机制是否健全

D.设立的可行性

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第3题

以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。A.法律文件是否合规B.风险揭示是否充分C.基金持有人

以下不属于基金设立合规性审查内容的是()。

A.法律文件是否合规

B.风险揭示是否充分

C.基金持有人利益的保护机制是否健全

D.设立的可行性

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第4题

为常规合规审查责任部门,按照相关制度流程进行业务审批、风险审批过程中,根据审批要求落实合规要点,即同步完成常规业务和管理事项的常规合规审查,不需进行流程外的独立合规审查()

A.内控合规部门

B.各业务部门

C.法律审查部门

D.风险管理部门

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第5题

分行规章制度的合规性审查由各分行法律合规管理部门负责实施()
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第6题

合同类文件审查涉及的方面和顺序是()

A.业务审查、法律合规审查

B.业务审查、财务审查、法律合规审查、运营审查

C.业务审查、法律合规审查、财务审查、运营审查

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第7题

贷审岗用信审查内容包括()

A.法律风险

B.操作风险

C.合规风险

D.信贷政策制度执行情况

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第8题

根据《承德银行业务制度管理办法》,合规管理部门对业务制度合规审查时,以下哪项不是审查的主要内容?()

A.制度是否符合外部法律、规则和准则的要求

B.是否与内部制度相衔接且协调一致

C.是否经过了会商和征求意见

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第9题

关于中交海外业务的合规制度运行,以下说法错误的是()

A.当地法律要求严于公司的合规制度时,优先遵守当地法律的要求

B.合规高风险信号并不意味着就不能继续合作

C.合规制度良好运行,就是合规部门的事情,与普通员工无关

D.合规制度既保护公司,也保护员工个人

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第10题

分行各业务条线的新制度、新产品、新业务、新流程颁布实施前应申请进行()

A.审计部,审计检查

B.风险管理部,风险评估

C.法律合规部,法律审查

D.法律合规部,合规审查

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第11题

以下哪个不是合规性审查的内容()

A.申报流程时效性审查

B.申报事项政策制度遵循性审查

C.申报材料要件齐全性审查

D.申报材料内容完备性审查

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