A.根据反洗钱法律法规及监管规定,完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
B.业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定
C.在业务管理活动中,监控应收应付异常情况;根据公司可疑交易确认规则进行可疑交易识别,发现有可疑交易行为的,及时提交风险管理部门
D.对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核,对发现不符合客户身份识别要求的,退回销售部门完善
E.配合其他部门做好反洗钱相关工作
F.负责对所辖条线人员进行反洗钱宣导培训,组织本部门和条线的反洗钱检查
第2题
A.根据反洗钱法律法规及监管规定,完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
B.在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定
C.在业务管理活动中,监控应收应付异常情况;进行可疑交易识别分析,发现有可疑交易行为的,及时上报
D.对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核,对发现不符合客户身份识别要求的,退回销售部门完善
E.负责对所辖条线人员进行反洗钱宣导培训,组织本部门和条线的反洗钱检查
F.配合其他部门做好反洗钱相关工作
第5题
A.国务院保险监督管理机构
B.国务院反洗钱行政主管部门
C.工商管理部门
D.国务院银行监督管理机构
第8题
A.业务部门承担洗钱风险管理的直接责任
B.反洗钱管理部门负责建立健全反洗钱内部控制制度及内部检查机制
C.反洗钱管理部门负责识别、评估、监测业务条线的洗钱风险
D.高管层应承担推动洗钱风险管理文化建设的职责
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