A.根据反洗钱法律法规及监管规定,完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
B.在业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定
C.在业务管理活动中,监控应收应付异常情况;进行可疑交易识别分析,发现有可疑交易行为的,及时上报
D.对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核,对发现不符合客户身份识别要求的,退回销售部门完善
E.负责对所辖条线人员进行反洗钱宣导培训,组织本部门和条线的反洗钱检查
F.配合其他部门做好反洗钱相关工作
第5题
A.国务院保险监督管理机构
B.国务院反洗钱行政主管部门
C.工商管理部门
D.国务院银行监督管理机构
第6题
对于国家反洗钱行政主管部门来说,其履行反洗钱职责的基本职责或者核心职责是:
A.反洗钱监督和管理
B.反洗钱调查
C.组织协调国家反洗钱工作
D.反洗钱资金监测分析
第7题
人民银行在反洗钱工作中的职责不包括()
A.反洗钱立法
B.制定金融业反洗钱规则的职能
C.对金融业反洗钱的行政管理职能
D.负责反洗钱的资金监控
第10题
A.反洗钱岗
B.金融机构董事
C.高级管理人员
D.反洗钱管理部门负责人
第11题
A.根据反洗钱法律法规及监管规定,完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
B.业务管理活动中执行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存的相关规定
C.在业务管理活动中,监控应收应付异常情况;根据公司可疑交易确认规则进行可疑交易识别,发现有可疑交易行为的,及时提交风险管理部门
D.对销售部门提交的客户身份识别资料予以审核,对发现不符合客户身份识别要求的,退回销售部门完善
E.配合其他部门做好反洗钱相关工作
F.负责对所辖条线人员进行反洗钱宣导培训,组织本部门和条线的反洗钱检查
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