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[多选题]

属于员工的动态特征。

A.员工学习

B.员工自我保护机制

C.员工激励

D.员工的成熟和发展

E.员工培训

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第1题

证券公司有下列（）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A．不按规定上

证券公司有下列（）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

B．由上市公司或其夫联公司持有l0%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

D．委托其他证券公司代为买卖证券

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第2题

证券公司有下列（）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。 A．不按规

证券公司有下列（）行为，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A．不按规定上报自营业务资料和情况报告

B．由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

C．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

D．委托其他证券公司代为买卖证券

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第3题

证券公司有()行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。

A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

C．由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票

D．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券

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第4题

证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）

A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

C．将自营业务与经纪业务混合操作

D．私自转让会员席位

E．委托其它证券公司代为买卖证券

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第5题

证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（）

A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

C．将自营业务与经纪业务混合操作

D．私自转让会员席位

E．委托其它证券公司代为买卖证券

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第6题

证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一

年的处罚（）。

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第7题

证券公司（）行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚。

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第8题

证券公司（）行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的

处罚。

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第9题

证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告。没收非法所得。罚款，或暂停自营业务半年至一年的处

罚

A.不接受。不配合中国证监会的检查。调查

B.不按规定上报自营业务资料和情况报告

C.将自营业务与经纪业务混合操作

D.私自转让会员席位

E.委托其它证券公司代为买卖证券

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第10题

证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。

A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查

B．不按规定上报自营业务资料和情况报告

C．将自营业务与代理业务混合操作

D．委托其他证券经营机构代为买卖证券

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