A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.私自转让会员席位
E.委托其它证券公司代为买卖证券
第1题
A.前收盘价可能成为当日收盘价
B.沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C.沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
D.按照一般的意义,开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格
第2题
A.上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%,其他股票折算率最高不超过65%
B.ETF折算率最高不超过90%
C.国债折算率最高不超过95%
D.其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
第3题
A.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
B.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者只能委托1个托管人
C.合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
D.合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者可以委托3个托管人
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