A.向客户解释我司开展客户身份识别工作的法律法规依据
B.结合宣传资料向客户解释开展客户身份识别工作的重要意义
C.向客户出具《关于配合我司完成反洗钱工作的函》
D.客户不配合就算了,不做身份识别了
参考解析:向客户解释我司开展客户身份识别工作的法律法规依据;结合宣传资料向客户解释开展客户身份识别工作的重要意义;向客户出具《关于配合我司完成反洗钱工作的函》。
第3题
A.对新建立业务关系客户有效开展客户身份识别工作
B.对特定自然人客户开展名单监测
C.对存量客户开展排查
D.按照相关规定保存身份识别工作记录和身份识别资料,切实履行个人金融信息保护义务
第4题
A.一般客户身份识别
B.特定类型客户身份识别
C.加强客户身份识别
D.持续客户身份识别
第5题
A.法人身份识别工作
B.受益所有人身份识别工作
C.高级管理人员身份识别工作
D.股权或控制权结构识别工作
第6题
A.应核对户主本人及代理人的有效身份证件,留存身份证件复印件(影印件)
B.如代理人因合理理由无法提供户主有效身份证件,可参照一次性金融服务的客户身份识别要求,对代理人开展相关客户身份识别工作,留存代理人的身份证件复印件或影印件
C.如代理人因合理理由无法提供户主有效身份证件,可参照一次性金融服务的客户身份识别要求,对代理人开展相关客户身份识别工作,留存户主本人的身份证件复印件或影印件
第9题
B.如临时客户交易金额单笔小于1万元或者外币等值1000美元的,可开展简化的身份识别工作
C.如客户质疑为何需要更多客户信息,各机构应注意安抚客户,耐心解释
D.无需对客户进行提示
第11题
A.定期的客户身份识别或者重新识别客户身份
B.定期的客户身份识别和不定期的客户身份识别
C.持续的客户身份识别或者重新识别客户身份的
D.持续的客户身份识别
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