A.建立和执行合规制度,培育合规文化
B.引导门店遵守国家法律法规、保险监管规定、公司管理制度,防范和减少违规经营行为
C.通过开展门店合规检查和问题整改,及时发展、制止门店违规行为
D.完善管理制度,改进管理流程,提升门店合规管理能力
第1题
A.建设强有力的合规文化
B.建立有效的合规风险管理体系
C.建立有利于合规风险管理的基本制度
D.实施合规风险识别和管理流程
E.制订并执行风险为本的合规管理计划
第2题
A.实名制度
B.合规行为
C.合规管理
D.合规文化
第3题
下列不属于合规管理的重点内容是()。
A.建设强有力的合规文化
B.建立符合政策法规的合规目标
C.建立有利于合规风险管理的基本制度
D.建立有效的合规风险管理体系
第4题
下列不属于合规管理的重点内容的是()。
A.建设强有力的合规文化
B.建立符合政策法规的合规目标
C.建立有利于合规风险管理的基本制度
D.建立有效的合规风险管理体系
第8题
基金管理人()设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
A.股东
B.董事会
C.督察长
D.总经理
第10题
A.建设强有力的合规文化
B.建立符合政策法规的合规目标
C.建立有利于合规风险管理的基本制度
D.建立有效的合规风险管理体系
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