证券公司合规管理包含（)等方面要素。

A、证券公司应设合规总监

B、证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门

C、监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价

D、证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据

A、干部交流

B、岗位轮换

C、强制休假

D、亲属回避

A、组织架构与职责分工

B、操作风险管理系统

C、损失数据收集

D、操作风险管理报告

A、发案必报不准隐实情

B、有责必惩不准留死角

C、按律问责不准留空间

D、依法治理不准讲人情

A、案发当事人

B、相关制约人

C、内部督察责任人

D、领导责任人

A、向客户赔偿差错交易导致的受损金额

B、财务报表错报

C、监管机构罚款

D、行政处罚

E、市场禁入

A、有“黄赌毒”行为的

B、个人或家庭经商办企业的

C、在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的

D、大额资金买彩票或炒股的

A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求

B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移

C、对发现的风险或问题督促及时整改

D、加强与监管部门的交流

A、巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸，致银行倒闭

B、法国兴业银行为授权交易员巨亏案

C、摩根大通“伦敦鲸”巨亏案

D、博时基金老鼠仓案

A、法规合规管理控制环境建设

B、法规合规管理控制活动与措施

C、合规管理内外沟通和反馈

D、合规检查和督导

E、系统其他功能