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[单选题]

关于区域性股权市场,下列说法不正确的是()

A.区域性股权市场是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台

B.区域性股权市场是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市扬

C.区域性股权市场由中国证监会按规定实施监管,并承担相应风险处罝责任

D.区域性股权市场实行合格投资者制度

答案
C、区域性股权市场由中国证监会按规定实施监管,并承担相应风险处罝责任
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第1题

关于区域性股权市场,下列说法不正确的是()。

A.区域性股权市场是地方人民政府扶持中小微企业政策措施的综合运用平台

B.区域性股权市场是主要服务于所在省级行政区域内中小微企业的私募股权市场

C.区域性股权市场由中国证监会按规定实施监管,并承担相应风险处置责任

D.区域性股权市场实行合格投资者制度

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第2题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。Ⅰ参股区域性股权市场运营机构Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第4题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

下列关于区域性股权交易市场的说法中,错误的是()

A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分

B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用

C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务

D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场

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第6题

关于我国区域性股权市场,下列描述正确的有()。Ⅰ.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场Ⅱ.区域性股权交易市场接受中国证监会监管,省级人民政府及中国证监会派出机构为区域性市场提供业务指导和服务Ⅲ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分Ⅳ.Ⅰ域性股权交易市场是对于鼓励科技创新和激活民间资本,具有积极作用

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

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第7题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列说法错误的是()

A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查

B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷,应当向中国证券投资基金业协会申请调解

C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范,中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施

D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东,或者在区域性股权市场开展相关业务,应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

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第8题

下列关于证券公司在区域性股权市场开展业务的说法,正确的有()。Ⅰ.推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让Ⅱ.代理开立区域性股权市场证券账户Ⅲ.为普通投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.为证券的非公开发行组织普通投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。

A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务

B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益

C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

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第10题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》规定,关于证券公司参与区域性股权市场,下列说法正确的有()。I.证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证监会II.证券公司入股区域性股权市场运营机构,不得利用股东身份谋取不正当利益III.证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务IV.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

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第11题

根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理的说法,错误的是()

A.中国证监会及其派出机构有权作出行政处罚

B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查

C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

D.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施

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