A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务
B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益
C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
第2题
A.责令依法处理非法持有的证券
B.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
D.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
第3题
A.证监会及其派出机构
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.中国证券业协会
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