A.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分
B.区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用
C.区域性股权交易市场接受省级人民政府监管,中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务
D.区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场
第1题
A.已建立规范的会员管理制度
B.证券公司参与区域性市场前,应对区域性市场进行评估
C.经所在地省级人民政府批准设立
D.不得跨区设立营业性分支机构
第2题
A.属于场内交易市场
B.接受省级人民政府监管
C.服务于所在地省级行政区域内的企业
D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务
第3题
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
第4题
A.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和执业道德,按规定和约定履行义务
B.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益
C.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
D.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
第5题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
第6题
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
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