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A.soB.sinceC.thoughD.because

A.so

B.since

C.though

D.because

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第1题

证券公司从事资产管理业务,可以()

A.以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

B.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

C.由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D.向客户保证最低的投资收益

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第2题

对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度,主要包括()。

A.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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第3题

下列选项中,说法正确的是()。A.证券经纪商具有广泛性B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管

下列选项中,说法正确的是()。

A.证券经纪商具有广泛性

B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务

C.证券公司办理经纪业务,应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

D.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

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第4题

为防范内幕交易,避免利益冲突,证券公司在开展资产管理业务时需要做到()。

A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

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第5题

同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。()

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第6题

证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括:公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )

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第7题

证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融
证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制,禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券,分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后,应当向总部报告和备案。( )

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第8题

客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户
是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。( )

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第9题

融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。( )

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第10题

证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户
证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券。( )

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