A．afterB．aboutC．onD．in

A．正确

B．错误

申请融资融券业务试点,要求证券公司及其董事、监事、高级管理人员最近()年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5

A．1

B．2

C．3

D．4

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（）。

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是()

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在1 2亿元以上

A．经营证券经纪业务已满2年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

D．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

A．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C．已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排

以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是（）。

A．公司治理健全，内部控制有效

B．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法经营受到处罚

C．经营证券经纪业务已满5年

D．财务状况良好，最近6个月净资本在12亿元以上