A.行政处分
B.刑事处分
C.纪律处分
D.经济处罚
第1题
A.未按规定建立反洗钱内部控制制度
B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.未按规定对职工进行反洗钱培训
D.未按规定报备相关资料
第2题
A.刑事处分
B.行政处分
C.纪律处分
D.经济处分
第3题
A、刑事处分
B、行政处分
C、纪律处分
D、经济处罚
第4题
A、纪律处分
B、行政处分
C、刑事处分
第5题
A.行政处分
B.刑事处分
C.纪律处分
D.经济处罚
第6题
第7题
A.处二十万以上五十万以下罚款;对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
B.情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
C.情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销经营许可证
第8题
A、未按规定建立反洗钱内部控制制度
B、未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C、未按规定保存客户身份资料和交易记录
D、未按规定对职工进行反洗钱培训
第9题
A.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构
B.设立反洗钱专门机构
C.指定内设机构
D.设立反洗钱专门机构并指定内设机构
第10题
A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.未按规定报备相关材料的
第11题
A.处二十万元以上五十万元以下罚款
B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款
C.情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
D.情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
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