第1题
A.理财营销、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、总结提升和持续理财服务
B.建立客户关系、收集客户信息、分析客户财务状况、制定理财方案、执行理财方案、持续理财服务
C.调查个人(客户)信息、进行客户公关、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、总结提升和持续理财服务
D.调查个人(客户)信息、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、进行高级理财服务
第2题
A.宏观经济政策、法规等发生重大改变
B.金融市场的重大变化
C.客户自身情况的突然变动
D.理财师变更
第3题
金融理财师应帮助客户对个人理财方案的执行进行监控,以下说法错误的是()。
A.要对目标与实际进度之间的差异进行监控,出现较大差异时,应首先考虑调整理财目标
B.当实际储蓄低于应有储蓄时,应考虑增收或节支
C.当实际生息资产低于应有生息资产时,可考虑调整投资策略
D.客户个人生涯状况发生变化时,应对客户特殊理财需求进行评估
第4题
下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是()。
A.客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定
B.情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定
C.会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划
D.情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划
第5题
下列不属于持续理财服务的是()。
A.定期对理财方案进行评估
B.不定期的信息服务
C.不定期的方案调整
D.定期到客户单位做收入调查
第6题
A.专业性
B.动态性
C.综合性
D.规范性
第7题
A.理财营销、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、总结提升和持续理财服务
B.调查个人(客户)信息、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、总结提升和持续理财服务
C.调查个人(客户)信息,进行客户公关、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、总结提升和持续理财服务
D.调查个人(客户)信息、从事规划设计、进行决策和制定方案、实施理财方案、调整和改进实施方案、进行高级理财服务项目二搜集有关信息
第8题
标准的金融理财应该包括六个步骤,下列不属于金融理财步骤的是()。
A.制定并向客户提交理财规划方案
B.收集客户信息并帮助客户确定理财目标
C.就方案进行投资收益的分析选择最佳方案
D.执行个人理财规划方案和监督个人理财规划方案执行
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