第4题
A.董事会(或下设专业委员会)
B.高级管理层
C.人民银行及其分支机构
D.银保监会及其分支机构
第5题
第6题
A.董事会(或下设专业委员会)
B.高级管理层
C.人民银行及其分支机构
D.司法机关
第7题
第8题
第9题
A.董事会
B.高级管理层
C.业务条线
D.反洗钱合规管理部门
第10题
金融机构从事金融衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时,应及时向() 报告,并提交应对措施。
A、银监会
B、人行
C、上级行
第11题
A.经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,应当立即向有管辖权的侦查机关报案
B.对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告
C.对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告
D.经中国人民银行负责人批准,中国人民银行可以采取临时冻结措施,并以书面形式通知金融机构,金融机构接到通知后应当立即予以执行
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