A.董事会(或下设专业委员会)
B.高级管理层
C.人民银行及其分支机构
D.银保监会及其分支机构
第5题
此题为判断题(对,错)。
第7题
A.金融机构应在高级管理层中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作
B.金融机构应在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责
C.金融机构应定期对境外分支机构反洗钱工作情况进行审计
D.金融机构发现与自己存在业务联系的境外金融机构出现洗钱问题时,应立即向人民银行及其分支机构报告,并采取妥善措施予以应对
第8题
A.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括外汇交易中心线上交易
B.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括外汇交易中心线下交易
C.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括在境内银行开立了同业往来账户的境外金融机构的交易
D.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括未在境内银行开立同业往来账户的境外金融机构的交易
第9题
A.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括外汇交易中心线上交易
B.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括外汇交易中心线下交易
C.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括在境内银行开立了同业往来账户的境外金融机构的交易
D.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,不包括未在境内银行开立同业往来账户的境外金融机构的交易
第10题
A.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括外汇交易中心线上交易
B.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括外汇交易中心线下交易
C.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,包括在境内银行开立了同业往来账户的境外金融机构的交易
D.境内银行与境外金融机构之间发生的金融衍生品交易,不包括未在境内银行开立同业往来账户的境外金融机构的交易
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