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[单选题]

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

解析：证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责

发布时间：2022-02-23

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第1题

根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）A.

根据规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）

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第2题

证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。Ⅰ.自营业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4题

证券公司从事证券自营业务，应当以（）名义建立证券自营账户

A.100

B.150

C.200

D.250

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第5题

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。A.正确

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，仅报中国证监会备案。

A.正确

B.错误

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第6题

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备

案。（）

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第7题

证券公司从事证券自营业务，应当以（)名义建立证券自营账户。 A.董事长B.公司C.总经理D.董事会

证券公司从事证券自营业务，应当以()名义建立证券自营账户。

A.董事长

B.公司

C.总经理

D.董事会

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第8题

根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营

业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）

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第9题

根据《证券法》的规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证券业

协会备案。（）

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