A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构,以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体进入基金市场,进行证券投资基金活动,是基金市场活力的源泉
第1题
关于基金监管的基本原则,下列说法中错误的是()。
A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B.具有基础性的特征
C.具有宏观性的特征
D.政府全面监管
第2题
A.基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B.基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等
C.狭义的监管方式通常包括市场准入监管与检查及其后续的处置措施
D.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管体制的设置、内容的选择、方式的采用等均须以基金监管目标的实现为宗旨
第3题
下列关于基金监管的叙述中,正确的是()。
A.市场不是万能的,因此,政府干预的越多,监管越严就越有效
B.政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、必要性和相称性
C.基金市场主体进入基金市场,是基金市场的原动力和价值归宿
D.保护投资人的合法权益,是基金市场活力的源泉
第4题
下列关于基金监管的叙述中,正确的是()。
A.市场不是万能的,因此,政府干预应该尽可能严格
B.政府基金监管机构进行基金监管活动,要具有适当性、必要性和相称性
C.基金市场主体进入基金市场,是基金市场的原动力和价值归宿
D.保护投资人的合法权益,是基金市场活力的源泉
第6题
()是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A.基金监管目标
B.基金监管体制
C.基金监管内容
D.基金监管方式
第7题
下列关于基金监管体系的说法,错误的是()。
A.基金监管体系,即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B.基金监管目标,是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
D.基金监管内容,是指基金监管具体对象的范围
第8题
A.德国实行的是独立于中央银行的综合监管体制
B.美国的监管体制以中央银行为重心
C.按照监管客体的不同,金融监管体制分为综合监管体制与分业监管体制
D.目前实行分业监管体制的国家越来越多,如瑞士、日本和韩国等
第9题
A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化
B.基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象
C.基金监管机构执法必须公正
D.基金监管机构必须依法监管
第10题
A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.基金监管机构的设置必须有法律依据
D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
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