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[单选题]

关于基金监管的“三公”原则,下列说法错误的是()

A.基金市场必须要有充分的透明度,要实现信息的公开化

B.基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C.基金监管机构执法必须公正

D.基金监管机构必须依法监管

答案
D、基金监管机构必须依法监管
解析:公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。(A项符合)
公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。(B项符合)
公正原则,要求基金监管机构在公开、公平基础上,对监管对象公正对待,一视同仁。(C项符合)
作为基金监管原则的“三公”原则,重在“公正”,即公正监管、公正执法,是依法监管原则的具体化
更多“关于基金监管的“三公”原则,下列说法错误的是()”相关的问题

第1题

A.金融监管首先是从对银行进行监管开始的

B.银行在储蓄一投资转化过程中,实现了期限转换

C.实施金融监管是为了稳定货币、维护金融业的正常秩序

D.银行作为票据的清算者,大大增加了交易费用

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第2题

A.银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定

B.一般而言,法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定

C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为

D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

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第3题

A.自由竞争时期(20世纪30年代以前)

B.大萧条后的严格监管时期(20世纪30年代至70年代)

C.再次放松监管时期(20世纪70年代至80年代)

D.审慎监管时期(20世纪90年代至2008年次贷危机前)

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第4题

A.流动性监管核心指标的计算按照本币和外币分别计算

B.流动性比例不得低于25%

C.核心负债比率不得低于60%

D.人民币超额准备金率不得低于5%

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第5题

下列关于保险监管的说法错误的是()
A.宏观审慎监管以防范系统性风险为根本目标,将金融业视作一个有机整体

B.机构监管能够实施跨产品、跨机构、跨市场的协调,监管中发现的问题能够得到及时处理和解决

C.微观审慎监管的目标在于控制个体金融机构或行业的风险,保护投资者利益

D.功能监管的优势则在于其专业性、公平性和创新包容性

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第6题

A.净稳定资金比例=可用稳定资金/所需稳定资金×100%

B.核心负债比例=核心负债/总负债×100%

C.存贷款比例不得超过75%

D.存贷款比例=各项存款余额/各项贷款余额×100%

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第7题

关于对烟叶进出口的监管要求,下列()说法是错误的。

A. 中国烟草国际有限公司配合有关部门组织出口烟叶货源,中国烟叶生产购销公司统一对外报价、谈判、签约

B. 执法部门没收的走私和非正常渠道进口的烟叶由中国烟草国际有限公司拍卖

C. 中国烟叶生产购销公司配合有关部门组织出口烟叶货源,中国烟草国际有限公司统一对外报价、谈判、签约

D. 烟叶进口业务由中国烟草国际有限公司根据国家烟草专卖局烟叶进口计划,统一组织对外询价、谈判、签约,中国烟叶生产购销公司参加对外谈判

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第8题

A.应按照涉农优先、实业为主的原则,积极引进认同战略定位的优质法人入股

B.应将股东支农支小服务承诺写入公司章程

C.不能因股东未落实支农支小定位承诺而限制其相关股东权利

D.加强股东行为监测和规范管理,严防股东通过违规关联交易套取银行资金

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第9题

A.《商业银行流动性风险管理指引》初步确立了流动性风险管理和监管的制度框架

B.《商业银行流动性风险管理办法(试行)》构建了定性与定量相结合、微观审慎与宏观审慎相结合、中外资银行监管要求相结合的流动性风险监管框架

C.2015年发布的《商业银行法》将存贷比作为三项监管指标之一进行规范

D.2015年8月29日银监会对《流动性办法》进行了相应修改,将存贷比由监管指标调整为监测指标

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第10题

下列关于市场监管主体和监管对象的说法错误的是()
A.市场监管对象是市场监管法律关系中处于被管理地位的当事人

B.市场监管主体的权利和义务与市场监管对象的权利和义务是相辅相成的

C.市场监管主体和监管对象是可以相互转化的

D.在市场监管法律关系中,没有只履行义务而不享受权利的市场监管对象

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