A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括行业协会的自律规则
B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C.基金监管机构的设置必须有法律依据
D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
第1题
B.审计机关应当依照法律规定的职权和程序进行审计监督
C.独立审计是审计监督原则之一
D.依法审计是审计监督原则之一
第3题
A.放松市场准入限制是我国《电信条例》所坚持的基本原则之一
B.电信企业是电信市场的主体,要依法经营,遵守商业道德,接受依法实施的监督检查
C.《电信条例》根据我国加入WT0的协议,将计算机互联网及其相关服务纳入了电信管制的范围
D.《电信条例》应坚持与国际接轨并具有一定前瞻性的原则
第4题
A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施
C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施
第5题
A、法制是法律制度的简称,属于制度的范畴,是一种实际存在的东西;而法治是法律统治的简称,是一种治国原则和方法,是相对于“人治”而言的,是对法制这种实际存在东西的完善和改造。
B、法制的产生和发展与所有国家直接相联系,在任何国家都存在法制;而法治的产生和发展却不与所有国家直接相联系,只在民主制国家才存在法治。
C、法制的基本要求是各项工作都法律化、制度化,并做到有法可依、有法必依、执法必严、违法必究;而法治的基本要求是严格依法办事,法律在各种社会调整措施中具有至上性、权威性和强制性,不是当权者的任性。
D、实行法制的主要标志,是一个国家的任何机关、团体和个人,包括国家最高领导人在内,都严格遵守法律和依法办事。实行法治的主要标志,是一个国家从立法、执法、司法、守法到法律监督等方面,都有比较完备的法律和制度。
第6题
B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
D.为了贯彻高效监管原则,政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
第7题
B.银行在储蓄一投资转化过程中,实现了期限转换
C.实施金融监管是为了稳定货币、维护金融业的正常秩序
D.银行作为票据的清算者,大大增加了交易费用
第9题
B.机构监管能够实施跨产品、跨机构、跨市场的协调,监管中发现的问题能够得到及时处理和解决
C.微观审慎监管的目标在于控制个体金融机构或行业的风险,保护投资者利益
D.功能监管的优势则在于其专业性、公平性和创新包容性
第10题
B.一般而言,法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
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