根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（）。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务

A．注销登记

B．中止登记

C．联合惩戒

D．终生追责

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。

Ⅰ．协助协会的检查和调查

Ⅱ．负责所在机构执业人员的备案事项

Ⅲ．为所在机构人员提供相关咨询

Ⅳ．保持与协会的日常联系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。

A具有良好的职业道德

B未被中国证监会认定为证券市场禁入者

C最近2年未受过刑事处罚

D已被证券经营机构聘用

下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是()。

A.基金从业人员不得买卖证券

B.公开募集基金的基金管理人可以将其固有财产?昆同于基金财产从事证券投资

C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金管理人利益优先

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的，可经营证券及相关业务的法人有( )

A．证券公司

B．信托投资公司

C．证券投资咨询机构

D．证券清算、登记机构

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于( )举办了首次证券投资咨询资格考试。

A．1996年4月

B．1997年4月

C．1998年4月

D．1999年4月

下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中.正确的有( )。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 Ⅳ.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

A．中国证监会

B．中国证券业协会

C．中国期货业协会

D．各期货公司