根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）

根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。

A具有良好的职业道德

B未被中国证监会认定为证券市场禁入者

C最近2年未受过刑事处罚

D已被证券经营机构聘用

A．1

B．2

C．3

D

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，机构从业人员资格管理员代表所在机构行使的职责包括（ ）。

Ⅰ．协助协会的检查和调查

Ⅱ．负责所在机构执业人员的备案事项

Ⅲ．为所在机构人员提供相关咨询

Ⅳ．保持与协会的日常联系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A、行政

B、通报批评

C、记过

D、刑事

下列关于对违反《证券业从业人员资格管理规定》的处罚措施的说法中.正确的有( )。 Ⅰ.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书 Ⅱ.被中国证监会依法注销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请 Ⅲ.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试 Ⅳ.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

A.ⅡⅢ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅣ

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备()条件。①已被机构聘用②最近2年未受过刑事处罚③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的④品行端正，具有良好的职业道德

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述中正确的有（ ）。

A.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《中华人民共和国证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的，中国证劵券业协会可在3年内不受理其执业证书申请

C.参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试

D.证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正

在我国，按照《证券业从业人员资格管理办法》，由中国证券业协会负责组织证券从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。()

按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为()。①一般从业资格考试②专项业务类资格考试③管理类资格考试④法律类资格考试

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日