下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ．建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ．自营业务的清算、统计应由专门人员执行

下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益;Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等;Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性;Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

A．拥有先进的信息系统

B．建立完备的内部控制体系

C．健全组织架构，明确职责划分

D．不得侵犯客户合法权益

A．证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B．证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C．证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D．证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A．证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动

B．证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C．证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。 Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅳ.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，无须建立制衡机制

下列关于对从事发布证券研究报告的人员要求的说法中，正确的有()。 Ⅰ 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格 Ⅱ 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在中国证券业协会注册登记为证券分析师 Ⅲ 对特殊发布对象特殊对待 Ⅳ 署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。 Ⅰ、法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规 则 Ⅱ、法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ、法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ、法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律 规则

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

A．证券是一种直接融资的金融工具

B．证券具有直接融资的优点

C．发行证券有利于吸纳广泛的社会闲散资金

D．证券市场分为三级