B.证券公司应依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度,设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责,按照风险为本的方法,合理配置资源,对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理,有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
第3题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。Ⅰ.另类子公司可以下设子公司Ⅱ.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系Ⅲ.另类子公司可以从事投资以外的业务Ⅳ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
A.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
第4题
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
第5题
B.具有大学本科以上学历,并且具有学士以上学位
C.有履职职责所必需的时间和精力
D.熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件,具备履行职责所必须的经营管理能力
第7题
A、证券投资者包括个人、政府、中央政府、地方政府
B、经纪类证券公司主要业务包括经纪业务、承销业务、融资融券业务等
C、证券服务机构包括会计师事务所、律师事务所
D、证券业协会属于证券市场的自律性组织
第8题
A. 证券公司是以盈利为目的的企业法人
B. 证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C. 证券公司可以设立分支机构
D. 证券公司不能进入证券的发行市场
第9题
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
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