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下列关于证券自营业务的说法中,正确的是()。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益;Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等;Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性;Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益;Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等;Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性;Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。

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第3题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。

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第4题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。

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第5题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。

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第6题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( )。

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第7题

下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度

Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行

Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第8题

下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

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第9题

下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中,正确的有( )

Ⅰ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责

Ⅱ.非自营业务部门和分支机构也可以开展自营业务

Ⅲ.非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

Ⅳ.自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档

A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢ Ⅳ

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第10题

下列关于证券自营业务的说法中,正确的是( ).

A.证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所

C.证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管

D.不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

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