A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票
第1题
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚
第2题
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④
第3题
A.资产管理业务作为金融业务,属于特许经营行业,必须纳入金融监管
B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品,国家另有规定的除外
C.非金融机构违反上述规定,为扩大投资者范围、降低投资门槛,利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为,按照国家规定等进行规范清理,构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的,依法追究法律责任
D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的,加重处罚
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
2012年10月3日,甲公司与乙公司签订一份仓储保管合同a合同主要约定:由甲公司为乙公司储存保管玉米10万公斤,保管期限自2012年10月10日至2012年11月10日,储存费用为8000元。
合同签订后,甲公司即开始清理仓库。2012年10月10日,乙公司把10万公斤玉米交付给甲公司保管。甲公司向乙公司交付仓单n。
2012年11月10日,仓储期间届满,甲公司通知乙公司提取仓储物,但乙公司表示不予提取;11月15日,甲公司再次催促乙公司提取仓储物,但乙公司仍不予提取。
甲乙双方因此而产生纠纷。协商未果,双方达成仲裁协议,拟采取法律手段解决。
关于仓单的说法,正确的有()。A.存货人拥有凭仓单提取仓库物的权利
B.存货人或仓单持有人拥有转让提取仓储物的权利
C.仓单具有出质的效力
D.仓单不属于物权证券
关于仓单质押的说法,正确的是()。A.乙公司有权对仓单予以质押
B.仓单提货日期先于债务履行期的,质权人可以提货
C.乙公司以仓单进行质押的行为无效
D.乙公司以仓单进行质押无担保效力
仓储合同期满后,乙公司预期不予提取仓储物,下列说法正确的是()。A.乙公司违反了按期提取仓储物的义务,应承担赔偿责任
B.乙公司不必承担赔偿责任
C.乙公司只承担后合同义务
D.乙公司承担缔约过失责任
乙公司延期不予提取仓储物时,甲公司可以履行的权利和责任有()。A.甲公司须履行催告义务
B.经催告乙公司仍不提取仓储物的,甲公司可以提存仓储物
C.甲公司有权收取延迟提取时间的费用
D.甲公司负责提存费用
甲公司可采取的解决纠纷的方式有()。A.向合同签订地有管辖权的法院起诉
B.向仲裁协议约定的仲裁机构申请仲裁
C.向甲公司仓库所在地有管辖权的法院起诉
D.向乙公司所在地有管辖权的法院起诉
请帮忙给出每个问题的正确答案和分析,谢谢!
第7题
A.实行自律管理的法人
B.证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份
C.证券交易所不具备交易所业务规则制定权
D.作为特殊的市场主体,也要接受政府证券监管机构的监管
第8题
A.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息
第10题
A.证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所
B.证券交易所分为公司制和会员制两种,证券交易所一般为会员制,是由会员自愿组成的、不以盈利为目的的社会法人团体
C.为保护投资人利益,防止信息不对称对投资人利益的侵害,交易所对上市公司实行严格的信息披露制度
D.我国的证券交易所目前采用公司制
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