下列说法中，正确的是（)。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、

为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的()

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

证券公司未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()年并存档备查。

A.5

B.4

C.3

D.2

公司公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的( )。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

下列说法中错误的是()。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单

C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询

D.客户逾期未办理查询或对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议

员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员，证券业协会可在()不受理其执业证书申请。

A.1年内

B.2年内

C.3年内

D.5年内

以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是()。

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查

下列关于证券发行的描述中，不正确的是（ ）。

A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券

B.公开发行采用向不特定对象发行方式

C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D.公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

下列关于法的特征的描述，错误的是()。

A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性

C.法是以权利和义务为内容的社会规范

D.法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家保障性

难有关当事人的，证券业协会应当给予()处分。

A.暂停执业

B.警告

C.纪律

D.吊销执照