下列说法中，正确的是（)。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务。活动中违反法

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.2倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

公司债券上市交易后，-公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易( )。

A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B.公司解散或者被宣告破产的

C.未按照公司债券募集办法履行义务

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

下列说法，错误的是( )。

A."荐股软件"能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

B.向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

C."荐股软件"不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D.证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易，应当回避。

A.20

B.30

C.50

D.80

私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过()。

A.20

B.50

C.200

D.500

交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《行政法》

D.《民法》

期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。

A.5日

B.7日

C.15日

D.20日

下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是()。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

报表。

A.5

B.7

C.10

D.15