A.《金融机构反洗钱规定》
B.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
D.《反洗钱非现场监管办法(试行)》
第1题
A.美国的《1986年控制洗钱法》、《1992年反洗钱法》、《1994年禁止洗钱法》和英国的《1993年反洗钱条例》都是立法机关制定的专门的反洗钱法律
B.我国的《反洗钱法》是立法机关制定的专门的反洗钱法律
C.澳大利亚的《1999年金融交易报告规则》是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
D.加拿大金融监管机构发布的《防止和发现洗钱行为指引》和中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》是由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
E.中国人民银行发布的《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》是由金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引
第2题
A.调查组在实施反洗钱调查前,应制作《反洗钱调查通知书》,并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章
B.调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件,是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系(调查权和配合义务)的基础
C.加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件
D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书,分别适用于现场调查和书面调查
E.由于法律依据不同,两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的
第3题
A.《反洗钱法》
B.《金融机构反洗钱规定》(2006)
C.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2006)
D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(2007)
E.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》(银发[2007]158号文发布)
第8题
B.监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C.在职责范围内调查可疑交易活动
D.向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动
E.根据需要与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料
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