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关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是:

A.调查组在实施反洗钱调查前,应制作《反洗钱调查通知书》,并加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章

B.调查通知书是法律规定的反洗钱调查的核心形式要件,是在人民银行和金融机构之间正式产生行政法律关系(调查权和配合义务)的基础

C.加盖中国人民银行或者其省一级分支机构的公章是反洗钱调查通知书的合法要件

D.《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》分别制定了两种不同格式的反洗钱调查通知书,分别适用于现场调查和书面调查

E.由于法律依据不同,两种反洗钱调查通知书的法律效力是不同的

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更多“关于《反洗钱调查通知书》,下列说法正确的是:A.调查组在实施反洗钱调查前,应制作《反洗钱调查通知书”相关的问题

第1题

关于在实施反洗钱调查时提前通知金融机构,下列说法正确的是:

A.调查组可以根据调查的需要,提前通知金融机构,要求其进行相应准备

B.这也是反洗钱调查中的必经程序

C.人民银行在调查时,可以视情况将调查的目的、时间、场所、范围等事项事先通知给被调查机构,并告知调查理由

D.通知期限的长短要视调查的性质和种类而定

E.需要金融机构进行准备的,应提前7天通知

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第2题

在反洗钱调查实施阶段,主要包括哪些工作:

A.确定调查方式

B.明确调查内容

C.采取适当的调查措施

D.进入金融机构营业场所(针对现场调查)

E.必要时,采取适当的保全措施

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第3题

与现场调查相比较,书面调查具有如下优点:

A.成本低——减少了人民银行和金融机构的人力、交通、时间等成本

B.效率高——特别是在可疑交易活动涉及多家金融机构时,书面调查的优势极为明显

C.风险小——因为减少了人为操作,因此有效地降低了人员的操作风险和道德风险

D.公信力强——非现场调查表现为单位行为,体现了严肃性,保证了公正性

E.对金融机构影响小——由于调查人员并不到现场调查,最大限度地减小了对金融机构日常工作的影响,金融机构可以灵活安排人员和时间完成配合调查事项

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第4题

根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的规定,实施现场调查时的进场要求包括:

A.调查组到场人员不得少于2人

B.出示中国人民银行执法证

C.出示反洗钱调查通知书

D.调查组组长应当向金融机构说明调查目的和内容

E.调查组组长应当向金融机构说明调查要求等情况

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