A.风险管理架构、风险管理策略
B.风险管理政策和程序
C.信息系统、数据治理
D.内部检查、审计、绩效考核和奖惩机制
第1题
B.适当提高信息的收集或更新频率,深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源,询问与核实交易的目的和动机
C.适度提高交易监测的频率及强度
D.提高审批层级,加强对其金融交易活动的跟踪监测和分析排查
第5题
B.牵头管理洗钱风险,审议反洗钱政策、纲要、规划并监督实施
C.组织全行反洗钱履职情况的监督检查与评价;持续检查洗钱风险管理策略、政策和程序执行情况
D.及时传递监管信息,指导业务部门开展反洗钱工作,督促业务部门将反洗钱管理要求和工作措施嵌入本条线制度、流程和系统
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!