A.因各市县行社制度不完善或者管理中存在漏洞,客户可能会对各市县行社带来法律风险,或使各市县行社承受处罚及损失的
B.客户注册所在国家或地区是监管体制存在一定缺陷,未加人国际反洗钱组织或被其认可的国或地区
C.接受和配合国家公.安机关或其他执法机关调查的客户
D.各市县行社有理由认定该客户可能存在很大风险的
E.客户属于相关政府部门印发的黑名单客户
第1题
第3题
B、定期对正常类开户的身份信息以及资金交易进行审核,并根据审核结果更新客户身份信息资料,调整客户洗钱风险等级。
C、在业务存续期间如发现法规规定的重新识别情形,应及时作出身份资料的审核,并调整风险等级。
D、正常类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况,保险应当立即采取加强型尽职调查措施,重新对客户洗钱风险进行全评估,及时调增客户洗钱风险等级,若核查后确认为有可疑的,应报告可疑交易。
第7题
A.分类营销,细化金融产品
B.合理配置银行资源
C.可以优先处理高回报率优质客户
D.对不同的客户采取差异化风险管理策略
第10题
B.“三大平台”授信业务模式下的核心客户
C.公司治理完善、主营业务突出、财务状况优良、客户信用等级AA3及以上客户
D.具有较强竞争优势的大型央企及地方国企客户
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