A.以农为本
B.让人信赖
C.受人尊重
D.信用为本
E.合作共赢
F.队伍优秀
第1题
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要.可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间.按照规定应当开展客户身份识别的.义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理.交易监测分析.反洗钱名单监控等工作的有效衔接
第3题
A.正确
B.错误
第4题
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第5题
B、统一规划、协调、组织合规检查工作,制定年度检查计划,并督促执行
C、参与对各网点合规事项的检查,协助做好内部管理
D、参与各类违规行为的责任认定调查,参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
第7题
A. 是保障依法合规经营的重要原则
B. 这一原则体现的是行为管理理念
C. 管理者率先垂范对做好合规管理,保障商业银行依法合规经营至关重要
D. 这一原则体现了“其身正,不令而行”的道理
第8题
A.统筹规划全行内控建设
B.做好制度的废改立工作
C.高度重视重大案件风险
D.不断强化内部检查整改
第9题
A.报告期辖内案件情况
B.内外部监督检查情况
C.异常交易及客户投诉情况
D.合规审查发现风险情况
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