A.银行应采取多介质备份与异地备份相结合的方式进行保存
B.系统数据库中账户管理、客户信息、交易信息等内容应备份到另一系统数据库中
C.反洗钱档案不允许对外调阅
D.应销毁处理的档案须经主管领导审批
E.-
F.-G.-H.-
第1题
B.应销毁处理的反洗钱档案须经主管领导审批
C.纸质档案保存环境应保持一定的温度、湿度,做到防霉、防蛀、防火
D.反洗钱档案不允许对外调阅
第2题
B、金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。
C、金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁,防止泄漏客户身份信息和交易信息。
D、金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交给任意境内金融机构。
第3题
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
第4题
第5题
B、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应限制为客户办理业务。
C、委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
D、客户身份资料,应当保存5年。
第6题
A、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
B、各地银行业协会负责各地的反洗钱监督管理工作
C、金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施
D、只有金融机构和其工作人员,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报,其他单位和个人无权举报
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