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[单选题]

下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是（)。

A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。

B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

C.金融机构应采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺失、损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。

D.金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给任意境内金融机构。

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更多“下列关于客户身份资料和交易记录保存说法错误的是（)。”相关的问题

第1题

金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处()罚款。

A、一万元以上五万元以下

B、一万元以上十万以下

C、五万元以上十万元以下

D、五万元以上五十万元以下

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第2题

中国反洗钱监测分析中心依法履行的职责不包括()。

A、按照规定向中国人民银行报告分析结果

B、接收并分析外币大额交易和可疑交易报告

C、接收并分析人民币大额交易和可疑交易报告

D、对金融机构进行检查、调查

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第3题

各部门和分支机构开展反洗钱培训应覆盖到本单位全体员工。针对全体员工的反洗钱培训，每年至少()次;针对新员工的培训，应在其入职后()个月内至少进行1次。当地监管部门有更高培训频率要求的，应遵守其规定。

A、1,1

B、2,1

C、2,3

D、1,3

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第4题

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

A、可疑交易台账制度

B、客户身份识别制度

C、客户交易系统

D、适当性管理措施

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第5题

在反洗钱调查中，客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向()报告。

A、中国证监会

B、中国人民银行当地分支机构

C、上级部门

D、行业监管部门

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第6题

公司设立反洗钱大额交易和可疑交易监测系统。该系统以()为基本单位开展资金交易的监测分析，采集业务系统的客户身份信息和交易信息，保障大额交易和可疑交易监测分析的数据需求。

A、营业部

B、分公司

C、客户

D、客户资产

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第7题

为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经()的批准或授权。

A、本单位负责人

B、反洗钱岗

C、运营总监

D、合规专员

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第8题

分支机构受理业务时，如发现客户已被列入公司反洗钱()名单，则应中止为客户办理业务，并将有关情况及时向分支机构反洗钱岗与反洗钱联络员报告，反洗钱联络员应当立即向公司合规部报告。

A、关注类

B、限制类

C、高风险

D、禁止类

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第9题

公司各部门、业务线和分支机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，客户身份资料、交易记录应当至少保存____年，具体保存方式和保存期限按照国家有关规定中最高标准执行。

A、4;

B、9;

C、10;

D、20;

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第10题

反洗钱工作小组成员发生变更时，分支机构应在()个工作日内向当地反洗钱监管部门、公司合规部及财富管理委员会重新报备。如当地监管机构对备案时间有特殊要求，以当地监管机构要求为准。

A、10

B、15

C、20

D、5

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