以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是()
A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则,采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
第2题
A.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
B.金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起,应当至少保存5年
D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录
第4题
A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;
B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;
C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;
D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。
第5题
A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束
B.同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存
C.同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的,应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录
D.客户身份资料、自一次性交易记账次年起至少保存3年
第6题
A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
B.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
D.交易记录,自交易记账当年计起至少保存3年
E.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存
第8题
证券期货业机构应建立的三个反洗钱基本制度包括()、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。
第9题
A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束
B.同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存
C.同一客户身份资料或交易记录采用不同介质保存的,应当按照同一期限要求保存客户身份资料或交易记录
D.客户身份资料、自一次**易记账次年起至少保存3年
第10题
A.客户身份识别度、客户身份资料保存制度和大额交易报告制度
B.客户身份识别制度、交易记录保存制度和可疑交易报告制度
C.客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度
D.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
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