第2题
B.评估创新活动反洗钱管理达标性
C.提供监管政策咨询
D.监管报告报备指导
第3题
B.各业务部门
C.法律审查部门
D.风险管理部门
第5题
B.对集团性客户是否按集团客户授信管理的要求进行认定,是否按规定将集团所有关联企业纳入集团整体授信,集团客户授信是否在各关联公司间按资产、经营情况进行合理分配
C.是否超过核定的授信额度,有无突破授信限制性条款
D.有没有挪用和占用借款的可能和动机
第6题
合规管理部门的独立性主要要素是()。
Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定
Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突
Ⅲ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员
Ⅳ.合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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