A.评估创新活动的合规性
B.评估创新活动反洗钱管理达标性
C.提供监管政策咨询
D.监管报告报备指导
第3题
A、实施组成部门主要应包括合规部们、业务部门、内审部门
B、合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C、业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D、内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
第5题
B.金融机构应加强反洗钱方面的审计,并根据反洗钱工作需要,及时完善反洗钱内部操作规程,进一步整合和优化内部业务流程,落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
C.金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训,通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。
D.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
第6题
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
第8题
A、反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B、委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C、保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D、机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E、为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率
第9题
B.由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
C.由相关协会出台的相关规定和办法
D.金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!