A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
Ⅰ.技术风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.信用风险
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
A.技术风险
B.合规风险
C.管理风险
D.信用风险
第4题
A.技术风险
B.合规风险
C.管理风险
D.信用风险
第5题
A.技术风险
B.合规风险
C.管理风险
D.信用风险
第6题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有()。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
第8题
此题为判断题(对,错)。
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