证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（）。Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照Ⅳ．撤销相关业务许可

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（ ）。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ．撤销相关业务许可

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( )

A．正确

B．错误

《证券法》规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( )

此题为判断题(对，错)。

根据《证券法》的相关规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务应依法分开办理，混合操作。（ ）

此题为判断题(对，错)。

证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。（1分）

A．治理混乱，管理失控

B．挪用客户资产并且不能自行弥补

C．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

证券公司有下列( )情形之一的，国务院证券监督管理机构可以对其证券经纪等涉及客户的业务进行托管；情节严重的，可以对该证券公司进行接管。

A．治理混乱，管理失控

B．挪用客户资产并且不能自行弥补

C．在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大

D．风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机

证券公司必须将其（ ）、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

A.证券经纪业务

B.证券融资业务

C.证券投资咨询业务

D.证券监督管理业务

此题为判断题(对，错)。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ），行使公司章程规定的职权。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ），行使公司章程规定的职权。