A.两者的范畴不一致
B.两者的活动不完全一致
C.两者在风险应对上策略不一样
D.两者的要素完全不同
第1题
A.强化合规管理
B.加大制度执行力
C.建立和完善机构内部控制体系
D.岗位制约
E.事中授权、事后监督
第2题
A.社会守法状况
B.用于法律风险控制的经费是否充足
C.内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要
D.是否要求对持续性业务/管理活动进行定期或不定期的监督和控制/证据资料保留/信息沟通、告警
第3题
A.内部的相关机构设置能否满足法律风险应对需要
B.用于法律风险应对的人员配备是否充足
C.用于法律风险控制的经费是否充足
D.社会守法状况
第4题
A.在内部建立起信用卡的内部管理系统及风险控制制度
B.提高相关人员的职业道德,签订员工保密协议,对于有意泄露客户信息的员工要给予严厉处置,形成员工自觉守护客户信息的机制
C.在员工自律情形下再配之相关监督体制,双管齐下严防客户信息被泄露的风险,客户信息的流通要经过严格的审批才能进行
D.对持卡人的开户资料和账户资金情况,银行不进行保密
第5题
A.考虑财产类的损失和非财产类的损失等
B.考虑财产损失金额的大小、非财产损失的影响范围、利益相关者的反应等
C.考虑机构内部用以控制相关法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等
D.考虑机构外部相关政策、法律法规的完善程度,以及相关监管部门的执行力度等
第6题
A.考虑与法律风险相关的工作在一定周期内发生的次数
B.考虑机构外部相关政策、法律法规的完善程度,以及相关监管部门的执行力度等
C.考虑机构内部相关人员对相关政策、法律法规、银行规章制度以及法律风险控制技巧的了解、掌握程度等
D.考虑机构内部用以控制相关法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等
第7题
A.设置合理的组织机构,健全内部法律风险控制机制
B.建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系
C.建立完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度
D.提高内部监管质量,实现预警功能
E.刻意隐瞒信息和提供虚假信息
第8题
B、确保农村合作金融机构发展战略和经营目标的全面实施和充分实现。
C、确保风险管理体系的有效性。
D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。
第9题
A.用于法律风险应对的人员配备是否充足以及用于法律风险控制的经费是否充足
B.银行对与法律风险应对相关的内部执行者是否有明确的资质、能力要求
C.有关法律环境是否完善、稳定
D.社会守法状况,执法力度和司法方式
第10题
A.考虑机构外部相关政策、法律法规的完善程度,以及相关监管部门的执行力度等
B.考虑机构内部用以控制相关法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等
C.考虑与法律风险相关的工作在一定周期内发生的次数
D.考虑机构内部相关人员对相关政策、法律法规、银行规章制度以及法律风险控制技巧的了解、掌握程度等
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