A.存款冒领
B.操作不当引发短款争议
C.协助执行不当引发损失风险
D.用章不规范
第2题
A.分析和描述法律风险发生的可能性
B.分析和描述法律风险发生的条件
C.法律风险识别和评价
D.分析和描述法律风险产生的影响
第3题
A.查找银行各业务单元、各项重要经营活动、重要业务流程中存在的法律风险
B.对查找出的法律风险进行描述、分类,对其原因、影响范围、潜在的后果等进行分析归纳
C.生成银行的法律风险清单
D.制定和实施法律风险应对计划
第4题
A.重建设、轻管理
B.法律风险管理制度建设滞后
C.规章制度执行不力,缺乏强有力地问责制度
D.较为全面地涵盖了各项主要业务
第6题
A.在经营管理过程中推广权力大于制度、人情代替制度的管理方式
B.积极发挥专业法律顾问的主导作用,建立集约化法律工作机制
C.引入信息技术平台,创新法律风险防控技术和方法
D.增强维权意识,保障自身合法权益
第7题
A.实现控制实施定期评估
B.通过评估及时发现风险控制过程中存在的问题,提出改进意见
C.确保在新的控制周期内更有效的实施法律风险控制计划
D.记录合同使用情况、控制合同打印次数,严控合同造假
第8题
A.法律风险管理理念
B.法律风险管理知识
C.法律风险管理制度
D.法律风险管理组织
第9题
A.被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
B.被物价部门处罚的行政处罚法律风险
C.被客户起诉的法律风险
D.被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
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