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[单选题]

法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价标准的要求的是()

A.现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求

B.是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度

C.现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点

D.是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能

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更多“法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于制度总体评价标准的要求的是()”相关的问题

第1题

法律风险管理的制度建设评价中,以下不属于具体制度评价标准的法律事务管理类制度评价内容的是()

A.是否明确法律事务的范围

B.是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容

C.是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定

D.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责

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第2题

法律风险管理的制度建设评价中,以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是()

A.是否建立法律风险咨询管理规定

B.是否确定合规风险管理工作的基本原则

C.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责

D.是否明确法律事务的范围

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第3题

专项法律风险管理能力评价对代理保险业务评价中,以下不属于制度建设的内容的是()

A.开办代理保险业务的网点是否持有效的《保险兼业代理业务许可证》

B.销售人员是否已取得《保险销售从业人员资格证书》

C.是否建立代理保险业务的制度

D.开展代理保险业务的网点,是否在营业场所显著位置张贴统一制式的投保提示

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第4题

法律风险的工作机制建设评价中,以下不属于法律风险控制能力对合同管理考核内容的是()

A.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

B.对外签署具有法律效力的文件(含非格式合同、意向性协议等)是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见

C.是否根据法律法规、监管政策等内外部环境的变化对格式合同及时进行修订

D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管等

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第5题

在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下体现法律风险制度建设情况评价内容的有()

A.是否建立法律风险提示制度

B.是否建立风险预警制度

C.是否建立年度风险报告制度

D.是否建立法律风险咨询管理规定

E.是否建立、健全授权审批制度

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第6题

以下属于专项法律风险管理能力评价对银行卡业务评价标准的内容的是()

A.卡业务制度建设

B.从业管理

C.贷前的法律风险控制

D.投保管理

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第7题

整体法律风险管理能力评价中制度建设评价的内容,主要有()

A.评价机构是否建立合适的法律风险管理制度体系

B.评价机构是否建立全面的法律风险管理制度体系

C.从事法律事务岗的人员是否具有法律专业知识的背景

D.各项制度是否具有操作性

E.是否存在因案件承办人的原因导致案件败诉的情况

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第8题

以下属于专项法律风险管理能力评价对理财业务评价的内容的是()

A.制度建设

B.从业管理

C.贷前的法律风险控制

D.贷中的法律风险控制

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第9题

法律风险的工作机制建设对法律风险控制能力的评价中,以下属于审核控制的内容有()

A.法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核,防范制度的合规性风险

B.法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险

C.对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见

D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管

E.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求

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第10题

农村中小金融机构在加强法律风险管理制度体系建设过程中,应环环相扣,特别注重综合采取以下哪些措施()

A.明确责任,强化制度建设管理

B.确保与法律及监管要求的一致性

C.突出法律风险管理重点,注重针对性和可操作性

D.引入制度体系评价标准,确保制度及时更新

E.强化内部审计,确保制度建设与执行得到有效约束

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