A.是否建立法律风险咨询管理规定
B.是否确定合规风险管理工作的基本原则
C.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责
D.是否明确法律事务的范围
第1题
A.是否明确法律事务的范围
B.是否区别规定法律事务岗位非诉法律事务工作内容和诉讼法律事务工作内容
C.是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
D.是否明确设置法律事务岗,并确定其主要工作职责
第2题
A.是否对总行合规部与其它机构的关系,总行合规部与内审部的关系进行明确的定位
B.是否建立法律风险管理培训制度
C.是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定
D.是否制定合作律师事务所管理办法
E.是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定
第3题
A.是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
B.是否建立合同管理制度
C.是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
D.是否对总行合规部与其它机构的关系
第4题
A.现有各项规章制度是否符合现行法律法规、监管规章和省联社制度的要求
B.是否形成定期更新和修订各项规章的常态化制度
C.现有各项规章制度是否具备细致化程度高和可操作性强的特点
D.是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
第5题
A.法律事务管理部门/岗位是否参与业务部门的重大规章制度与操作规程的审核,防范制度的合规性风险
B.法律事务管理部门/岗位是否审核新产品、新业务的法律风险
C.对外签署具有法律效力的文件是否经法律事务管理部门/岗位进行审查并出具意见
D.是否建立格式合同保管、使用制度并执行;生效的合同是否集中归档保管
E.是否建立相关制度明确合同起草、审查、对外签订的流程及相关要求
第6题
A.《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》
B.《中华人民共和国人民币管理条例》
C.《中国人民银行法》
D.《银监法》
第7题
A.《合同法》
B.《中国人民银行法》
C.《关于适用〈担保法〉若干问题的解释》
D.《商业银行内部控制指引》
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