证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，（)可以采取处罚措施

A、忠实诚信

B、勤勉尽责

C、获利保证

D、善良管理人注意原则

A、3万元以上20万元以下

B、5万元以上20万元以下

C、3万元以上50万元以下

D、5万元以上50万元以下

A、中国证监会

B、中国银监会

C、证券业协会

D、中国证监会及其派出机构

A、证券交易经理

B、证券分析师

C、风险管理顾问

D、期货投资咨询师

A、《证券投资基金法》

B、《证券投资顾问业务暂行规定》

C、《证券投资基金暂行管理办法》

D、《基金运作管理办法》

A、责令改正

B、监管谈话

C、承担赔偿责任

D、出具警示函

A、行业调解是指行业协会作为调解主体，通过说服、疏导等方法，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决行业性纠纷的活动

B、中国证券业协会受理的证券纠纷调解申请，纠纷当事人中必须双方都是协会或地方协会的会员单位

C、中国证券业协会受理的纠纷类型应为当事人之间发生的证券业务纠纷

D、中国证券业协会建立了协会主导，地方证券业协会协作参与，会员单位配合的证券纠纷行业调解机制

A、主动性

B、权威性

C、专业性

D、高效性

A、有利于减缓双方当事人之间的对立情绪，有效化解矛盾

B、有利于分流纠纷，减轻法院审判压力，节约诉讼资源

C、有利于降低诉讼成本，扩大司法民主

D、有利于彻底解决当事人之间的矛盾

A、意思自治、自愿仲裁

B、专业仲裁员审理案件

C、对仲裁案件进行公开审理

D、不能自主选择仲裁程序、一裁终局

E、仲裁机构独立于行政机关，但仲裁机构之间存在隶属关系