证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和（)的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施

A、责令改正

B、监管谈话

C、承担赔偿责任

D、出具警示函

A、行业调解是指行业协会作为调解主体，通过说服、疏导等方法，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决行业性纠纷的活动

B、中国证券业协会受理的证券纠纷调解申请，纠纷当事人中必须双方都是协会或地方协会的会员单位

C、中国证券业协会受理的纠纷类型应为当事人之间发生的证券业务纠纷

D、中国证券业协会建立了协会主导，地方证券业协会协作参与，会员单位配合的证券纠纷行业调解机制

A、主动性

B、权威性

C、专业性

D、高效性

A、有利于减缓双方当事人之间的对立情绪，有效化解矛盾

B、有利于分流纠纷，减轻法院审判压力，节约诉讼资源

C、有利于降低诉讼成本，扩大司法民主

D、有利于彻底解决当事人之间的矛盾

A、意思自治、自愿仲裁

B、专业仲裁员审理案件

C、对仲裁案件进行公开审理

D、不能自主选择仲裁程序、一裁终局

E、仲裁机构独立于行政机关，但仲裁机构之间存在隶属关系

A、人民调解

B、行业调解

C、仲裁调解

D、以上都是

A、15

B、20

C、30

D、45

A、协会投资者服务与保护委员会

B、协会证券纠纷调解中心

C、各地方证券业协会

D、以上都是

A、申请调解协议司法确认是免费的，对调解协议进行公证也是免费的

B、调解协议申请司法确认、公证的时限都比较短

C、调解协议申请司法确认的法律执行力强于公证，不是所有公证都具有强制执行效力

D、司法确认对调解协议条款要求的范围相对较宽松，具有较好的包容公证性

A、证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷

B、证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷

C、上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷

D、证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构及其他证券、期货市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷